Na trhu se opakovaně objevují případy, kdy se klientům nabízejí investice mimo schválené produktové menu a mimo dohled nadřízeného investičního zprostředkovatele.

Někdy jde o korporátní dluhopisy prodávané „bokem“, jindy o neveřejné projekty, zahraniční struktury nebo nabídky tlačené přes sociální sítě.
Společný jmenovatel bývá stejný: hezký příběh a slibovaný výnos, ale slabá transparentnost, nedostatečné prověření a často i chybějící odpovědnost, když se něco pokazí.
A dopad nebývá jen finanční, ale i reputační pro celou síť.

Tenhle panel jde přímo k věci: jak distribuční firmy nastavují kontrolu a prevenci, aby se „mimo-systém“ produkty nerozjely dřív, než to někdo stihne zastavit.

Otevřeme nepříjemné otázky, které v praxi rozhodují: proč poradci do bokovek utíkají, kde selhává dohled, jak funguje schvalování produktů,
průběžný monitoring, práce se stížnostmi klientů a interní eskalace. A hlavně co dělat v momentě, kdy už se problém objeví, aby z toho nebyl požár, který poškodí důvěru klientů i značku celé firmy.